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Connaître les procédures de trois autorités administratives indépendantes : l’Autorité des marchés financiers (AMF), de l’Autorité de contrôle prudentiel et de résolution (ACPR), l’Agence française anticorruption (AFA), en matière de contrôle et de sanction ou les procédures de contrôle interne déclinées au sein de l’entité
- Relation et rôle de ces Agences administratives ;
- Contrôle et sanctions ;
- Contrôle interne de conformité ;
- Perquisition et saisies ACPR.